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证监会可以对那些人采取证券市场禁入措施从而禁止相关人员担任上市公司的董事、监事、高级管理人员?

作者:法律服务网 日期:2022-05-26 点击:5286

对于哪些人员,证监会可以采取证券市场禁入措施从而禁止相关人员担任上市公司的董事、监事、高级管理人员?

在下列情形下,证监会可以对上市公司董事、监事、高级管理人员采取证券市场禁入措施:

 (1) 发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

 (2) 发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

 (3) 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

 (4) 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

 (5) 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

 (6) 证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

 (7) 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事,监事,高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事,监事,高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

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